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连收六份罚单！中银国际证券多名相关人员被警示

admin 2024-10-25 15:48:32 财经已有人查阅

导读10月22日，浙江证监局连续公布六条处罚决定，涉及中银国际证券两家营业部及多位相关人员。经查，中银国际证券杭州环球中心证券营业部（以下简称杭州营业部）5年间持续存在多项违规操作。具体来看，杭州营业部多......

10月22日，浙江证监局连续公布六条处罚决定，涉及中银国际证券两家营业部及多位相关人员。

经查，中银国际证券杭州环球中心证券营业部（以下简称杭州营业部）5年间持续存在多项违规操作。

具体来看，杭州营业部多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上委托下单记录，并且其中部分员工使用上述账户替客户办理证券认购、交易。

监管函指出，杭州营业部长期未关注该异常情形，对交易电脑缺乏有效管控，对员工行为缺乏有效监督，反映出营业部合规管理不到位。

根据相关规定，浙江证监局决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施，对现任负责人丁卓、时任负责人刘向领和涉事员工管晓琳出具警示函，并计入诚信档案，要求杭州营业部在一个月内提交书面整改报告。

与此同时，中银国际证券绍兴迪荡湖路证券营业部（以下简称绍兴营业部）也因管理漏洞受到处罚。经查，绍兴营业部存在以下违规情形：一是指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务、代为履职事项未按规定向我局报告；二是基金销售业务负责人未取得基金从业资格。

对此，浙江证监局对绍兴营业部和现任负责人孙霞分别出具警示函，并计入诚信档案。

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