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Silvergate将支付6300万美元与美SEC、美联储和加州监管机构达成和解

admin 2024-07-02 08:43:10 快讯已有人查阅

导读加密友好银行 Silvergate Bank 母公司 Silvergate Capital Corp.已同意支付 6300 万美元，与美 SEC、美联储和加州金融保护和创新部（DFPI）达成和解。监管机构指控其未能...

加密友好银行 Silvergate Bank 母公司 Silvergate Capital Corp.已同意支付 6300 万美元，与美 SEC、美联储和加州金融保护和创新部（DFPI）达成和解。监管机构指控其未能维持适当的反洗钱计划，并对该计划的有效性做出了误导性披露。 Silvergate 被美联储处以 4300 万美元罚款、加州监管机构 2000 万美元罚款，后者还指出该银行在跟踪内部交易方面存在缺陷。SEC 也对其处以 5000 万美元罚款，但预计不会增加罚款总额。SEC 表示，Silvergate 所欠的任何罚款都可能由其向银行监管机构支付的金额抵消，和解协议还需经法院批准。 SEC 还指控了 Silvergate 的前高管。前首席执行官 Alan Lane 和前首席运营官 Kathleen Fraher 同意和解，而前首席财务官 Antonio Martino 否认相关指控。（CoinDesk）

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