持续五年用直系亲属账户替客户交易!中银国际证券多人被出具警示函

10月22日，浙江证监局接连发布六则处罚决定，中银国际证券两家营业部及多位相关人员被点名，一系列违规行为浮出水面。

持续五年的违规操作：用直系亲属账户替客户交易

细览处罚细节，中银国际证券杭州环球中心证券营业部的违规行为令人惊讶。2017年1月至2022年5月期间，该营业部多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上存在委托下单记录，部分员工更是存在使用上述账户替客户办理证券认购、交易的行为。

而在整个违规期间，营业部对这一明显异常的情形始终未能察觉，既未对交易电脑实施有效管控，也未对员工行为进行有效监督。

更令人费解的是，这种违规行为持续长达五年之久，跨越了两任营业部负责人的任期。根据天眼查资料，刘向领于2019年10月卸任该营业部负责人，由丁卓接任。然而，即便在负责人更迭之际，这一问题依然未被发现和纠正。这不禁让人质疑：营业部的内控体系是否形同虚设？

鉴于相关情况，浙江证监局要求杭州环球中心证券营业部进行整改，并记入证券期货市场诚信档案，要求其一个月内提交整改报告。同时，前任负责人刘向领和现任负责人丁卓分别受到责令改正和警示函的措施，均记入诚信档案。

与此同时，中银国际证券绍兴迪荡湖路证券营业部的问题则暴露出另一层面的管理漏洞。该营业部不仅存在指定兼职合规人员违规代为履行分支机构负责人职务、代为履职事项未按规定向证监局报告的情况，而且基金销售业务负责人竟然未取得基金从业资格。这种最基础的从业人员资质管理都出现疏漏，实在令人难以置信。

在业务合规与内控不足的情况下，中银国际证券的经纪业务表现也不尽如人意。根据Wind数据显示，其经纪业务收入持续下滑，2021年至2023年分别为11.52亿元、9.43亿元和8.44亿元，2022年、2023年同比下降18.12%和10.57%。2024年上半年，这一颓势持续，经纪业务手续费净收入为3.75亿元，同比下降12.48%。

与业务收入的减少相伴随的是中银国际证券从业人员数量的缩减。东方财富Choice数据显示，2021年末中银国际证券共有3,753名从业人员，而截至今年10月22日，仅剩3,177名，减少了576名。其中，证券经纪人的数量锐减，从945人降至364人，减少了61.48%。

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