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连收6张罚单！这家券商营业部长期隐患浮出水面

admin 2024-10-23 17:29:55 财经已有人查阅

导读10月22日，中银国际证券接连收到了来自浙江证监局的6张罚单，具体内容涉及到了中银国际证券两家分支机构和四名责任人员。具体来看，中银国际证券绍兴营业部因：一是指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务......

10月22日，中银国际证券接连收到了来自浙江证监局的6张罚单，具体内容涉及到了中银国际证券两家分支机构和四名责任人员。

具体来看，中银国际证券绍兴营业部因：一是指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务、代为履职事项未按规定报告；二是基金销售业务负责人未取得基金从业资格，被出具警示函，相关负责人孙霞女士被问责。

而杭州营业部则是因：2017年1月至2022年5月期间，多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上存在委托下单记录，其中部分员工存在使用上述账户替客户办理证券认购、交易的行为，被责令改正。时任负责人刘向领被责令改正，现任负责人丁卓，当事人管晓琳被出具警示函，并记入诚信档案。

值得一提的是，杭州营业部的违规行为持续长达五年之久，跨越了两任营业部负责人的任期。

官网显示，中银国际证券股份有限公司经中国证监会批准于2002年2月28日在上海成立，2020年2月26日在上海证券交易所主板上市，主要股东包括：中银国际控股有限公司、中国石油集团资本有限责任公司等。

数据显示，中银国际证券营业收入的最佳年度记录，出现在2021年上市次年，此后中银证券营收持续下滑。根据中银证券2024年半年报，中银证券2024年上半年营业收入12.46亿元，同比下降21.74%，净利润4.25亿元，同比下降34.30%。

在营业部业务合规与内控不足的情况下，中银国际证券经纪业务收入已连续3年下滑，自2021年的17.12亿元，到2023年的11.54亿元，同比下滑超30%。2024年上半年，颓势不减，经纪业务收入5.37亿元，同比下滑10.08%。

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